中國(guó)拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)文件

中拍協(xié)秘【2016】14號(hào) 

 關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)國(guó)家工商行政管理總局《關(guān)于<拍賣監(jiān)督管理辦法（征求意見稿）>公開征求意見的公告》的通知

各省（自治區(qū)、直轄市）拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)、拍賣企業(yè)、有關(guān)專家：

近日，國(guó)家工商總局組織修訂了《拍賣監(jiān)督管理辦法（征求意見稿）》，現(xiàn)已向社會(huì)公開征求意見。為了更有效地將行業(yè)意見反饋到國(guó)家工商總局，請(qǐng)各地方協(xié)會(huì)、拍賣企業(yè)、有關(guān)專家接到本通知后，將意見于2016年11月23日前以書面或電子郵件形式報(bào)中國(guó)拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)秘書處，并通過(guò)登錄中國(guó)政府法制信息網(wǎng)或國(guó)家工商總局網(wǎng)站提交反饋意見。

聯(lián)系人：王苒   歐樹英 

聯(lián)系電話：（010）68391819      

郵箱：wangran@caa123.org.cn          

2016年11月1日

附件1：國(guó)家工商行政管理總局關(guān)于《拍賣監(jiān)督管理辦法（征求意見稿）》公開征求意見的公告

附件2：拍賣監(jiān)督管理辦法（征求意見稿）

附件3：對(duì)《拍賣監(jiān)督管理辦法（征求意見稿）》的修訂說(shuō)明

附件1：

國(guó)家工商行政管理總局關(guān)于《拍賣監(jiān)督管理辦法（征求意見稿）》公開征求意見的公告

為貫徹落實(shí)修訂后的《拍賣法》規(guī)定要求，維護(hù)拍賣市場(chǎng)正常秩序，促進(jìn)拍賣行業(yè)健康發(fā)展，國(guó)家工商總局組織修訂了《拍賣監(jiān)督管理辦法（征求意見稿）》?，F(xiàn)向社會(huì)公開征求意見。公眾可通過(guò)以下途徑和方式提出反饋意見：

1.登錄中國(guó)政府法制信息網(wǎng)（網(wǎng)址：http://www.chinalaw.gov.cn），通過(guò)網(wǎng)站首頁(yè)左側(cè)的“法規(guī)規(guī)章草案意見征集系統(tǒng)”對(duì)征求意見稿提出意見。

2.登錄國(guó)家工商總局網(wǎng)站（網(wǎng)址：http://www.saic.gov.cn），通過(guò)首頁(yè)右側(cè)“法規(guī)規(guī)章草案意見征集”欄提出意見。

3.通過(guò)信函方式將意見寄至：北京市西城區(qū)三里河?xùn)|路8號(hào)國(guó)家工商總局市場(chǎng)規(guī)范管理司（郵編：100037）

4.通過(guò)電子郵件方式將意見發(fā)送至csnzc@saic.gov.cn。

5.聯(lián)系電話：010-88650623

意見反饋截止時(shí)間為2016年11月27日。

 國(guó)家工商行政管理總局

2016年10月28日  

附件2：

拍賣監(jiān)督管理辦法 （征求意見稿）

 第一條 為了規(guī)范拍賣行為，維護(hù)拍賣秩序，保護(hù)拍賣活動(dòng)各方當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)拍賣法》等法律法規(guī)，制定本辦法。

第二條 拍賣人、委托人、競(jìng)買人及其他參與拍賣活動(dòng)的當(dāng)事人從事拍賣活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律法規(guī)和本辦法，遵循公開、公平、公正、誠(chéng)實(shí)信用的原則。

第三條 工商行政管理部門依照《中華人民共和國(guó)拍賣法》等法律法規(guī)和本辦法對(duì)拍賣活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理，主要職責(zé)是：

（一）依法對(duì)拍賣人進(jìn)行登記注冊(cè)；

（二）依法對(duì)拍賣人、委托人、競(jìng)買人及其他參與拍賣活動(dòng)的當(dāng)事人進(jìn)行監(jiān)督管理；

（三）依法查處違法拍賣行為；

（四）法律法規(guī)及規(guī)章規(guī)定的其他職責(zé)。

本辦法所稱工商行政管理部門，包括履行工商行政管理職責(zé)的市場(chǎng)監(jiān)督管理部門。

第四條 設(shè)立拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國(guó)拍賣法》、《中華人民共和國(guó)公司法》等法律法規(guī)的規(guī)定，向工商行政管理部門申請(qǐng)登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照，并經(jīng)所在地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府負(fù)責(zé)管理拍賣的部門審核，取得從事拍賣業(yè)務(wù)的許可。

第五條 拍賣人不得有下列行為：

（一）采用財(cái)物或者其他手段進(jìn)行賄賂以爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)；

（二）利用拍賣公告或者其他方法，對(duì)拍賣標(biāo)的作引人誤解的虛假宣傳；

（三）捏造、散布虛假事實(shí)，損害其他拍賣人的商業(yè)信譽(yù)；

（四）以不正當(dāng)手段侵犯他人的商業(yè)秘密；

（五）拍賣人及其工作人員以競(jìng)買人的身份參與自己組織的拍賣活動(dòng)，或者委托他人代為競(jìng)買；

（六）在自己組織的拍賣活動(dòng)中拍賣自己的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利；

（七）雇傭非拍賣師主持拍賣活動(dòng)；

（八）其他違反法律法規(guī)及規(guī)章的行為。

第六條 委托人在拍賣活動(dòng)中不得參與競(jìng)買或者委托他人代為競(jìng)買。

第七條 競(jìng)買人之間不得有下列惡意串通行為：

（一）相互約定一致壓低拍賣應(yīng)價(jià)；

（二）相互約定拍賣應(yīng)價(jià)；

（三）相互約定買受人或相互約定排擠其他競(jìng)買人；

（四）其他惡意串通行為。

第八條 競(jìng)買人與拍賣人之間不得有下列惡意串通行為：

（一）私下約定成交價(jià)；

（二）拍賣人違背委托人的保密要求向競(jìng)買人泄露拍賣標(biāo)的保留價(jià)；

（三）其他惡意串通行為。

第九條 拍賣人、委托人、競(jìng)買人不得拍賣或者參與拍賣國(guó)家禁止買賣的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利。

第十條 拍賣人不得以委托人、競(jìng)買人、買受人要求保密等為由，阻礙監(jiān)督檢查。拍賣人認(rèn)為向工商和市場(chǎng)監(jiān)管部門報(bào)送的材料有保密內(nèi)容的，應(yīng)注明“保密”字樣并密封。

第十一條 違反本辦法第四條規(guī)定，未經(jīng)許可從事拍賣業(yè)務(wù)的，由工商和市場(chǎng)監(jiān)管部門依照《中華人民共和國(guó)拍賣法》第六十條規(guī)定處罰。

第十二條 拍賣人違反本辦法第五條第三項(xiàng)、第七項(xiàng)規(guī)定的，由工商和市場(chǎng)監(jiān)管部門予以警告，并處10000元以下的罰款。

第十三條 拍賣人違反本辦法第五條第一項(xiàng)、第二項(xiàng)和第四項(xiàng)規(guī)定的，由工商行政管理部門分別依照《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第二十二條、第二十四條、第二十五條的有關(guān)規(guī)定處罰。拍賣人違反本辦法第五條第五項(xiàng)、第六項(xiàng)規(guī)定的，由工商行政管理部門分別依照《中華人民共和國(guó)拍賣法》第六十二條、第六十三條的有關(guān)規(guī)定處罰。

第十四條 拍賣人、委托人、競(jìng)買人違反本辦法第六條、第七條、第八條規(guī)定的，由工商行政管理部門依照《中華人民共和國(guó)拍賣法》第六十四條、第六十五條的有關(guān)規(guī)定處罰。

第十五條 工商行政管理部門機(jī)關(guān)工作人員對(duì)在執(zhí)行公務(wù)中獲知的有關(guān)拍賣人、委托人、競(jìng)買人要求保密的內(nèi)容或者法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)保密的內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)依照保密規(guī)定為其保密；造成泄密的，依照規(guī)定處理。

第十六條 本辦法自 年 月 日起施行。2013年3月1日國(guó)家工商行政管理局令第59號(hào)修訂的《拍賣監(jiān)督管理暫行辦法》同時(shí)廢止。

附件3：

對(duì)《拍賣監(jiān)督管理辦法（征求意見稿）》的修訂說(shuō)明

為維護(hù)拍賣市場(chǎng)正常秩序，促進(jìn)拍賣行業(yè)健康發(fā)展，我們?cè)谏钊胝{(diào)研、認(rèn)真聽取各級(jí)工商和市場(chǎng)監(jiān)管部門意見、行業(yè)協(xié)會(huì)拍賣企業(yè)和專家意見的基礎(chǔ)上對(duì)《拍賣監(jiān)督管理辦法》進(jìn)行了修訂，現(xiàn)就相關(guān)情況說(shuō)明如下。

一、修訂背景與必要性

拍賣監(jiān)管是《拍賣法》和“三定方案”賦予工商部門的重要職責(zé)。目前，除《拍賣法》以外，工商和市場(chǎng)監(jiān)管部門對(duì)拍賣行為實(shí)施監(jiān)管的主要依據(jù)是國(guó)家工商局2013年頒布的《拍賣監(jiān)督管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）。各級(jí)工商機(jī)關(guān)依據(jù)《辦法》加強(qiáng)對(duì)拍賣行為的監(jiān)管，遏制了各種拍賣違法行為，促進(jìn)了拍賣市場(chǎng)的規(guī)范健康發(fā)展?？傮w看來(lái)，《暫行辦法》確定的拍賣監(jiān)管制度是行之有效的，對(duì)規(guī)范拍賣市場(chǎng)秩序、打擊拍賣違法行為起到了積極作用。但在隨著商事制度改革的深入，實(shí)踐中出現(xiàn)了如下若干新問(wèn)題：

（一）《拍賣法》已完成修訂。為適應(yīng)商事制度改革的新要求，《拍賣法》于2015年4月24日第十二屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十四次會(huì)議修正，并公布施行。《辦法》作為貫徹落實(shí)《拍賣法》的重要部門規(guī)章，也應(yīng)該進(jìn)行相應(yīng)修改，與《拍賣法》保持一致。

（二）拍賣行業(yè)出現(xiàn)了新發(fā)展和變化。自上次《拍賣監(jiān)督管理辦法》修訂兩年以來(lái)，拍賣領(lǐng)域出現(xiàn)了更多的新業(yè)務(wù)、新情況。例如由于網(wǎng)絡(luò)拍賣等新興拍賣形式的出現(xiàn)，如何界定《辦法》調(diào)整的對(duì)象和標(biāo)的，打擊違法拍賣行為，切實(shí)維護(hù)該行業(yè)的健康發(fā)展是亟待解決的問(wèn)題。

（三）《辦法》的實(shí)施在實(shí)踐中存在一些新問(wèn)題。根據(jù)總局市場(chǎng)司的委托，中國(guó)拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)于2016年3月15日發(fā)出《關(guān)于調(diào)查收集拍賣市場(chǎng)監(jiān)管情況的函》，隨后收到了各地方行業(yè)協(xié)會(huì)、企業(yè)的反饋。反饋意見認(rèn)為《辦法》中一些條款相對(duì)滯后，阻礙了行業(yè)的發(fā)展，因此《拍賣監(jiān)督管理辦法》需要重新修訂。

因此，根據(jù)2016年立法計(jì)劃，為保護(hù)拍賣活動(dòng)當(dāng)事人的合法權(quán)益、加強(qiáng)對(duì)拍賣企業(yè)和拍賣行為的監(jiān)督管理，根據(jù)對(duì)反饋的近百余條意見的梳理，我們對(duì)《辦法》進(jìn)行了修訂，形成了《拍賣監(jiān)督管理辦法》（征求意見稿）。

二、修改主要內(nèi)容

（一）根據(jù)新《拍賣法》的修訂做出相應(yīng)調(diào)整。修訂后的《拍賣法》根據(jù)“先照后證”的有關(guān)要求進(jìn)行了調(diào)整，相應(yīng)的《拍賣監(jiān)督管理辦法》第四條改為“設(shè)立拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國(guó)拍賣法》、《中華人民共和國(guó)公司法》等法律法規(guī)的規(guī)定，向工商行政管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照，并經(jīng)有關(guān)部門審核取得從事拍賣業(yè)務(wù)的許可?！钡谑鍡l修改為“違反本辦法第四條規(guī)定，未經(jīng)許可從事拍賣業(yè)務(wù)的，由工商部門和市場(chǎng)監(jiān)管部門依據(jù)《中華人民共和國(guó)拍賣法》第六十條規(guī)定處罰”。

（二）舊有規(guī)定與《拍賣法》不相適應(yīng)的條款做出調(diào)整?！杜馁u法》中對(duì)拍賣人已有明確規(guī)定，《拍賣監(jiān)督管理辦法》中對(duì)“拍賣企業(yè)”的提法并不能完全涵蓋所有的拍賣人，因此建議將《拍賣監(jiān)督管理辦法》中所有“拍賣企業(yè)”的提法修改為“拍賣人”。

（三）調(diào)整監(jiān)管對(duì)象的范圍。根據(jù)修訂后的《拍賣法》的有關(guān)精神，其調(diào)整內(nèi)容不再僅僅只是對(duì)拍賣企業(yè)及拍賣企業(yè)進(jìn)行的拍賣活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理，而是對(duì)所有營(yíng)利性拍賣活動(dòng)都進(jìn)行監(jiān)督管理。因此，在此次修改中更加體現(xiàn)對(duì)營(yíng)利性拍賣活動(dòng)的監(jiān)督管理，在條款的修改上特別強(qiáng)調(diào)了“營(yíng)利性”拍賣活動(dòng)，例如《拍賣監(jiān)督管理辦法》第二條、第三條的修改。

（四）適應(yīng)商事制度改革新要求的其他修改。近年來(lái)隨著體制和職責(zé)改革，商事制度改革不斷深入，工商和市場(chǎng)監(jiān)管部門的人員結(jié)構(gòu)、監(jiān)管方式和工作重點(diǎn)均發(fā)生新的變換。根據(jù)新情況，在此次修訂工作中，將部分條款進(jìn)行了調(diào)整。例如刪除了第八條“拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)在拍賣現(xiàn)場(chǎng)公布工商行政管理機(jī)關(guān)的監(jiān)督電話。工商行政管理機(jī)關(guān)實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管的，拍賣公司應(yīng)當(dāng)向到場(chǎng)監(jiān)督人員提供有關(guān)資料及工件”。

三、需要說(shuō)明的問(wèn)題

（一）是否增加對(duì)網(wǎng)絡(luò)拍賣的相關(guān)規(guī)定。伴隨著網(wǎng)絡(luò)技術(shù)與傳統(tǒng)拍賣方式的融合，網(wǎng)絡(luò)拍賣在拍賣活動(dòng)中日益應(yīng)用廣泛，在互聯(lián)網(wǎng)上從事拍賣活動(dòng)的經(jīng)營(yíng)者不斷增多，如何規(guī)范網(wǎng)絡(luò)拍賣是一個(gè)焦點(diǎn)問(wèn)題。

一種意見認(rèn)為利用網(wǎng)絡(luò)開展的所謂“網(wǎng)絡(luò)競(jìng)價(jià)”、“電子競(jìng)價(jià)”等形式的向最高出價(jià)者轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)或權(quán)利的行為，其本質(zhì)、實(shí)質(zhì)都是經(jīng)營(yíng)性拍賣，線上線下在拍賣的實(shí)質(zhì)上并無(wú)任何不同。所以，根據(jù)線上線下一體化監(jiān)管的原則和思想，《拍賣監(jiān)督管理辦法》的修改應(yīng)與時(shí)俱進(jìn)，網(wǎng)絡(luò)拍賣活動(dòng)應(yīng)囊括于其中，工商行政部門應(yīng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)拍賣活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。

另一種意見認(rèn)為目前對(duì)網(wǎng)絡(luò)拍賣的規(guī)制和特點(diǎn)等相關(guān)問(wèn)題的研究尚處探索之中，且商務(wù)部門作為拍賣行業(yè)的主管部門并未開展相關(guān)工作。因此，此次修訂工作不應(yīng)包含網(wǎng)絡(luò)拍賣相關(guān)內(nèi)容。

（二）是否取消備案工作。2013年印發(fā)的《拍賣監(jiān)督管理辦法》對(duì)《拍賣監(jiān)督管理暫行辦法》的具體修改內(nèi)容之一是進(jìn)一步完善了拍賣備案制度，并對(duì)部分程序進(jìn)行了簡(jiǎn)化。此次修訂過(guò)程中是否取消備案工作也是爭(zhēng)議的焦點(diǎn)之一。

一種意見認(rèn)為，拍賣活動(dòng)不同于一般的市場(chǎng)交易行為，依靠傳統(tǒng)的市場(chǎng)巡查等監(jiān)管方式難以對(duì)其進(jìn)行有效監(jiān)管。通過(guò)拍賣備案可以有效地掌握拍賣活動(dòng)的相關(guān)情況，有利于督促企業(yè)、當(dāng)事人自覺依法開展拍賣活動(dòng)，因此，拍賣備案是監(jiān)管拍賣活動(dòng)的必要手段。同時(shí)，拍賣備案不是行政許可，按照有關(guān)規(guī)定，部門規(guī)章可以規(guī)定備案制度，拍賣活動(dòng)是否在工商機(jī)關(guān)備案不影響其效力，也不會(huì)給拍賣企業(yè)帶來(lái)過(guò)重的負(fù)擔(dān)。

另一種意見認(rèn)為《拍賣法》中并無(wú)對(duì)拍賣活動(dòng)進(jìn)行備案的要求，備案工作無(wú)法律依據(jù)，且與國(guó)務(wù)院簡(jiǎn)政放權(quán)等政策方向不符，所以建議刪除《拍賣監(jiān)督管理辦法》第五條、第六條。如若一定要對(duì)拍賣活動(dòng)進(jìn)行備案，可對(duì)部分拍賣人加以要求，此處建議對(duì)“舉辦拍賣活動(dòng)前3年曾受過(guò)國(guó)家行政部門處罰或新設(shè)立1年內(nèi)的拍賣人”要求備案，這樣有利于對(duì)這部分曾有過(guò)違法違規(guī)記錄及新設(shè)立的拍賣人進(jìn)行監(jiān)督管理，還可以為其它運(yùn)營(yíng)規(guī)范的成熟企業(yè)省去備案工作，使拍賣活動(dòng)組織更加高效，利于繁榮我國(guó)的拍賣市場(chǎng)。

針對(duì)以上問(wèn)題，此次征求意見稿均作出了相應(yīng)的初步修訂意見，還需進(jìn)一步征求各方面意見進(jìn)行深入論證并確定修訂方案。